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12月29日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息，紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)承諾交納約12.75億元承諾金，已賠償投資者約10.86億元并整改。據(jù)了解，本案是2022年1月1日起施行行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度以來(lái)首單適用該制度的案件。

根據(jù)官網(wǎng)公告，前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)紫晶存儲(chǔ))欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為作出了行政處罰，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員作出了行政處罰以及市場(chǎng)禁入，并將涉嫌刑事犯罪人員依法及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理(現(xiàn)檢察院已經(jīng)批捕)，對(duì)“首惡”進(jìn)行了嚴(yán)厲懲處，全方位追責(zé)。

同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信建投)、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)(以下合稱(chēng)四家中介機(jī)構(gòu))開(kāi)展了相關(guān)調(diào)查工作。四家中介機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以受理。

2023年12月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別與四家中介機(jī)構(gòu)簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，四家中介機(jī)構(gòu)分別應(yīng)當(dāng)履行多方面承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。

四家中介機(jī)構(gòu)履行多方面承諾

一是交納承諾金。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》規(guī)定，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒(méi)收違法所得的金額，投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失以及簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)案件所處的執(zhí)法階段等因素。

四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交納的承諾金合計(jì)為1274523752元(約12.75億元)，其中前期已通過(guò)先行賠付程序賠付投資者損失1085585416元(約10.86億元)。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》規(guī)定，當(dāng)事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分，因此四家中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)交納承諾金共計(jì)1.89億元。

另外，四家中介機(jī)構(gòu)還需交納前期在先行賠付中適格投資者未領(lǐng)取的損失金額約1179萬(wàn)元。經(jīng)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投保基金公司)測(cè)算，本案中投資者損失總額為10.97億余元，其中在先行賠付中已實(shí)際賠償給適格投資者的金額約10.86億元，剩余的約1179萬(wàn)元未被相關(guān)適格投資者領(lǐng)取，此部分金額仍需由四家中介機(jī)構(gòu)共同交納。該部分承諾金將交由投保基金公司賠償給在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的適格投資者，賠償后仍有剩余的，將依照規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)。

二是進(jìn)行自查整改。四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別按照證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面整改報(bào)告，由證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)，涉嫌違法中介機(jī)構(gòu)付出沉重代價(jià)

證監(jiān)會(huì)表示，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是《證券法》規(guī)定的新型執(zhí)法方式，是指證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的，證監(jiān)會(huì)可以決定中止調(diào)查，當(dāng)事人履行承諾的，證監(jiān)會(huì)可以終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場(chǎng)適用較為普遍。國(guó)務(wù)院為此專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》。

在本案中，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的優(yōu)勢(shì)得到體現(xiàn)，投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護(hù)。據(jù)投保基金公司測(cè)算，本案受損投資者共17471戶(hù)，總損失為10.97億余元，在短短2個(gè)月內(nèi)有16986戶(hù)投資者獲得了10.86億元賠償，占總受損人數(shù)的97.22%，總應(yīng)賠金額的98.93%。對(duì)于在先行賠付中未領(lǐng)取賠償金的適格投資者，后續(xù)可根據(jù)投保基金公司發(fā)布的公告繼續(xù)申請(qǐng)領(lǐng)取。

同時(shí)，涉嫌違法的當(dāng)事人受到了嚴(yán)厲懲處，付出了沉重代價(jià)。涉案當(dāng)事人除了需付出約12.75億元的經(jīng)濟(jì)代價(jià)外，還需要按照證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。其中，有關(guān)責(zé)任人員不僅受到高額罰款、扣發(fā)及追回獎(jiǎng)金、撤職、一定期限內(nèi)不得簽發(fā)報(bào)告等所屬機(jī)構(gòu)采取的內(nèi)部處分措施，而且證監(jiān)會(huì)將視情況采取行政監(jiān)管措施。中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任得以壓實(shí)，違法違規(guī)行為受到了嚴(yán)厲懲戒。

并且，實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了社會(huì)資源、提高了執(zhí)法效率。通過(guò)運(yùn)用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一綜合性執(zhí)法方式，一方面快速解決了相關(guān)執(zhí)法案件，及時(shí)做到案結(jié)事了，提高了執(zhí)法效率，另一方面快速賠償投資者損失，在前端及時(shí)化解了相關(guān)民事糾紛，做好訴源治理，節(jié)約了后續(xù)司法資源，實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法與民事賠償?shù)慕y(tǒng)一、法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

通過(guò)對(duì)違法行為人的懲戒警示和對(duì)投資者的高效賠償，有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序，凈化了市場(chǎng)環(huán)境，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期和信心。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將持續(xù)加大對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度，運(yùn)用包括行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在內(nèi)的多種執(zhí)法手段懲戒造假行為，加大投資者保護(hù)力度，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，為注冊(cè)制的行穩(wěn)致遠(yuǎn)保駕護(hù)航。

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綠色金融就是金融機(jī)構(gòu)將環(huán)境評(píng)估納入流程，在投融資行為中注重對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，注重綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著人口增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展以及能源消耗量的大幅增加，全球生態(tài)環(huán)境受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。在各國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景下，綠色金融遂成為全球多個(gè)國(guó)家著力發(fā)展的重點(diǎn)之一。